با توجه به انتشار آرای انضباطی اعضای هیئت مدیره یکی از شرکتهای بورسی در دی ماه 1402 در اجرای دستورالعمل اجرایی بند (چ) ماده 36 قانون احکام دائمی توسط سازمان بورس، در ادامه خلاصهای از مهمترین مواد دستورالعمل مزبور در خصوص نحوه انتشار عملکرد مدیران شرکتهای بورسی توسط وکلای دفتر حقوقی آران ارائه گردیده است.
-
انتشار سوابق کیفری
طبق ماده 2 دستورالعمل فوق محکومیتهای قطعی کیفری مدیران که در ارتباط با سمت آنها توسط مراجع قضایی صادر شده به سه دسته نارنجی، قرمز و مشکی تقسیم بندی شده است. این درجه بندی شامل خفیفترین تا شدیدترین مجازاتهای کیفری قابل صدور میباشد.
به موجب ماده 2 کلیه سوابق کیفری بر اساس میزان مجازات مندرج در رأی قطعی پس از ابلاغ، با ذکر مشخصات هویتی، عنوان جرم و مجازات در تارنما منتشر میگردد.
-
انتشار سوابق تخلفاتی
طبق ماده 3 دستورالعمل، محکومیتهای قطعی انضباطی مدیران که توسط مراجع رسیدگی به تخلفات بازار سرمایه، مانند هیئت مدیره بورسها و سازمان بورس صادر شده به چهار گروه زرد، نارنجی، قرمز و مشکی تقسیم بندی شده است. این درجه بندی شامل خفیفترین تا شدید ترین مجازاتهای انضباطی قابل صدور است.
طبق این ماده، مجازاتهای انضباطی درجه 1 الی 3 در صورت ارتکاب حتی برای یک بار، و سایر مجازاتها بسته به میزان اهمیت آن در صورت ارتکاب برای حداقل دو بار طی دو سال متوالی، با ذکر مشخصات هویتی، عنوان تخلف و مجازات انضباطی در تارنما منتشر میگردد.
درجه بندی تخلفات انضباطی (برای اشخاص حقیقی)
درجه یک:
- جریمه نقدی بیش از 80 تا 100 درصد سقف مقرر
- سلب صلاحیت به مدت بیش از دو سال
- محرومیت از تصدی سمت به مدت بیش از دو سال
- ابطال گواهینامههای حرفهای یا کاربردی صادره از سازمان یا تشکلهای خودانتظام
- محرومیت از دریافت هرگونه مجوز یا گواهینامه حرفهای یا کاربردی در بازار سرمایه به مدت بیش از دو سال
- تعلیق فعالیت یا استفاده از مجوزهای صادره یا گواهینامه حرفهای یا کاربردی در بازار سرمایه به مدت بیش از دو سال
- محدودیت فعالیت یا استفاده از مجوزهای صادره یا گواهینامههای حرفهای یا کاربردی در بازار سرمایه به مدت بیش دو سال
درجه دو:
- جريمه نقدي بيش از 60 تا 80 درصد سقف مقرر
- سلب صلاحيت به مدت بيش از يك سال تا دو سال
- محروميت از تصدي سمت به مدت بيش از يك سال تا دو سال
- محروميت از دريافت هرگونه مجوز يا گواهينامه حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه به مدت بيش از يك سال تا دو سال
- تعليق فعاليت يا استفاده از مجوزهاي صادره يا گواهينامه حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه به مدت بيش از يك سال تا دو سال
- محدوديت فعاليت يا استفاده از مجوزهاي صادره يا گواهينامههاي حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه به مدت بيش از يك سال تا دو سال
درجه سه:
- جريمه نقدي بيش از 40 تا 60 درصد سقف مقرر
- سلب صلاحيت به مدت بيش از سه ماه تا يك سال
- محروميت از تصدي سمت به مدت بيش از شش ماه تا يك سال
- محروميت از دريافت هرگونه مجوز يا گواهينامه حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه به مدت بيش از شش ماه تا يك سال
- تعليق فعاليت يا استفاده از مجوزها يا گواهينامههاي حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه به مدت بيش از شش ماه تا يك سال
- محدوديت فعاليت يا استفاده از مجوزهاي صادره يا گواهينامه حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه بيش از شش ماه تا يك سال
درجه چهار:
- جريمه نقدي بيش از 20 تا 40 درصد سقف مقرر
- محروميت از تصدي سمت به مدت بيش از سه ماه تا شش ماه
- محروميت از دريافت هرگونه مجوز يا گواهينامه حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه تا شش ماه
- تعليق فعاليت يا استفاده از مجوزها يا گواهينامههاي حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه تا شش ماه
- محدوديت فعاليت يا استفاده از مجوزهاي صادره يا گواهينامه حرفهاي يا كاربردي در بازار سرمايه تا شش ماه
درجه پنج:
- جريمه نقدي تا 20 درصد سقف مقرر
- محروميت از تصدي سمت تا سه ماه
درجه شش:
- اخطار
- تعریف “مدیران” طبق دستورالعمل
منظور از مدیران در این دستورالعمل، مدیرعامل، دبیرکل، اعضای حقیقی و حقوقی هیئت مدیره یا هیئت عامل و نماینده حقیقی شخص حقوقی عضو هیئت مدیره یا هیئت عامل در ناشران، نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام است.